SERVICIOS

SENIOR COMPLIANCE |

CALIDAD EN SU SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS

COMPLIANCE

SERVICIOS EN GESTIÓN DE RIESGOS

  • Identificación y análisis de riesgos de su empresa en base a su actividad y características de su organización.
  • Elaboración de Mapas | Matrices de Riesgos.
  • AUDITORÍA
    | Auditoría legal.
    | Auditoría de control interno y cumplimiento normativo.
    | Auditoria de procesos y reingeniería de los mismos.
  • Definición e implantación de medidas de prevención.
  • Elaboración de Códigos de Conducta | Eticos y desarrollo normativo.
  • Elaboración de Manual de Prevención de Riesgos.
  • Revisión de las medidas implantadas por la organización y emisión de dictamen de idoneidad y eficacia de dichas medidas.
  • Revisión, elaboración e implantación de políticas, procesos y procedimientos.
  • SEGUIMIENTO Y FORMACION
    | Asesoramiento jurídico y de control interno continuado.
    | Formación para la correcta divulgación de las medidas adoptadas
    | Establecimiento de indicadores que permitan medir y valorar la eficacia del sistema.
    | Elaboración de un plan de auditorías recurrentes para garantizar la eficacia de gestión del compliance.

COMPLIANCE PENAL

SERVICIOS EN GESTIÓN DE RIESGOS PENALES

  • Todos los servicios enumerados en el apartado anterior, pero específicamente referidos a la cobertura de los riesgos penales y al ámbito Penal del Derecho.
  • Análisis y evaluación de los requisitos de la Norma UNE 19601 | Sistema de Gestión de Compliance Penal | de forma específica para su empresa:
    | Contexto de la Organización.
    | Liderazgo.
    | Planificación.
    | Elementos de Apoyo.
    | Operación.
    | Evaluación del desempeño.
    | Mejora.

MOTIVOS

Para la Implantación del Compliance

EXIGENCIA LEGAL

EVITAR LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA

Con el fin de evitar que la responsabilidad penal se extienda a la Empresa, ésta tiene que adoptar un sistema normativo preventivo que implemente las medidas necesarias para impedir la comisión de delitos por sus empleados o directivos, o al menos, para mitigar considerablemente el riesgo de que se cometan.

AUMENTO REPUTACIONAL

OPTIMIZAR LA GESTIÓN EMPRESARIAL

(1) Aporta transparencia y confianza, incrementando el valor añadido a su empresa. (2) Evita pérdidas económicas y reputacionales de su empresa en su sector y mercado, a corto, medio y largo plazo. (3) Constituye un factor diferencial para posicionar a su empresa frente a otras que no tengan este tipo de garantía en su gestión. (4) Mejora corporativa de gestión de riesgos y de las expectativas de clientes, accionistas y grupo de interés.

EXIGENCIA CORPORATIVA

EVITAR LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DEL ADMINISTRADOR

Al albur de esa nueva exigencia legal, nace también la ineludible obligación del órgano de gobierno de la persona jurídica de implementar y hacer cumplir el sistema de prevención, ya que forma parte de la debida diligencia que le incumbe directamente y que puede ser exigida  por cualquier socio de la Empresa.

EL PROCESO | NUESTRO TRABAJO

1

IDENTIFICACIÓN
DEL RIESGO

Actividad |
Sector de Negocio

2

EVALUACIÓN
DEL RIESGO

Probabilidad de Ocurrencia |
Impacto

3

IDENTIFICACIÓN
DE CONTROLES

Mitigadores del Riesgo |
Riesgo residual

4

IMPLEMENTACIÓN
PLAN DE ACCIÓN

Medición de su Eficacia |
Seguimiento

NO SOLO COMPLIANCE

OTROS SERVICIOS

CONSULTORÍA | AUDITORÍA

ESTRATEGIA Y EXPANSIÓN
ASESORAMIENTO FINANCIERO
AUDITORIA Y CONTROL

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DERECHO SOCIETARIO
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ASESORAMIENTO Y AUDITORÍAS
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