RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA | ACTUALIZACIÓN

Con motivo de la transposición a nuestro ordenamiento de varias Directivas Europeas, la Ley 1/2019, de 20 de febrero amplia el número de delitos de los que puede responsabilizarse a una empresa (responsabilidad penal de las personas jurídicas), a la par que aumenta las penas previstas para algunos delitos en determinados supuestos.

Esto se realiza, (I) bien extendiendo la responsabilidad de las personas jurídicas a algunos delitos para los cuales no estaba prevista hasta ahora, (II) o bien introduciendo nuevas formas de comisión del hecho delictivo (aumentando los supuestos que se tipifican como delito) para los casos en que ya estaba prevista esa responsabilidad penal.

ESQUEMA | ACTUALIZACIÓN RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA

TRANSPOSICIÓN DE LAS DIRECTIVAS Y REFORMAS DEL CÓDIGO PENAL

La transposición de las Directivas a nuestro Derecho mediante esta nueva Ley se traduce en una reforma del Código Penal que afecta a varios artículos en asuntos tan variados como el fraude, la falsificación de moneda o el tráfico de órganos humanos.

Con estas modificaciones se amplia la Lista de Delitos (Post | Responsabilidad Penal de la Empresa, Parte II) que puede cometer la empresa, a la par de que se hace necesario revisar los sistema de gestión de Compliance Penal para adaptarlos a la nueva regulación.

información privilegiada | directiva

2014/57/UE

Supone la introdución de tres tipos penales diferenciados, que exige que se tipifiquen como infracciones penales, al menos en los casos graves y cuando se hayan cometido intencionalmente:

  • Las operaciones con información privilegiada.
  • La comunicación ilícita de información privilegiada.
  • La manipulación de mercado.

Además, exige la consideración como infracciones penales de los actos de incitación, complicidad y tentativa de estas operaciones y contempla la responsabilidad de las personas jurídicas.

REFORMA CÓDIGO PENAL

ARTÍCULO 284

La reforma de este artículo supone:

  1. En los medios comisivos, la utilización de artificios y el empleo de las tecnologías de la información para la alteración de precios.
  2. En el objeto de protección, los contratos de contado sobre materias primas relacionadas con instrumentos financieros y los índices de referencia.
  3. En la punición, un incremento de las sanciones.
  4. Agravación específica para los supuestos en que el autor del hecho fuera trabajador o empleado de una empresa de servicios de inversión, una entidad de crédito, una autoridad supervisora o reguladora, o una entidad rectora de mercados regulados o centros de negociación.
ARTÍCULO 285

1. Se tipifican nuevas formas de comisión del hecho delictivo.
2. Se especifican los supuestos en que legalmente se entiende que una persona tiene acceso reservado a la información privilegiada.
3. Se agrava específicamente para el caso de que el responsable del hecho fuera trabajador o empleado de una empresa de servicios de inversión, entidad de crédito, autoridad supervisora o reguladora, o entidades rectoras de mercados regulados o centros de negociación.

ARTÍCULO 285 BIS

Con este precepto se tipifica la comunicación ilícita de información privilegiada cuando ponga en peligro la integridad del mercado o la confianza de los inversores.

ARTÍCULO 285 TER

Remite los contenidos conceptuales (instrumentos financieros, contratos, conductas, operaciones y órdenes previstos) a la normativa europea y española en materia de mercado e instrumentos financieros.

ARTÍCULO 285 QUATER

Establece la sanción penal de los actos de proposición, conspiración y provocación a los tres delitos mencionados.

ARTÍCULO 288

Reordena el reproche a los actos cometidos por una persona jurídica, en consonancia con la gravedad de las conductas de la persona física.

terrorismo | directiva

2017/541/UE

Relativa a la lucha contra el terrorismo, que exige la aplicación de las siguientes medidas:

  • Aumentar las penas.
  • Incluir la falsedad documental entre los delitos terroristas.
  • Regular de forma más amplia el viaje con fines terroristas.
  • Extender la responsabilidad penal de las personas jurídicas a la comisión de cualquier tipo de delito de terrorismo.

REFORMA CÓDIGO PENAL

ARTÍCULO 572

Aumenta las penas de prisión e inhabilitación para quienes promuevan, constituyen, organicen o dirigieren una organización o grupo terrorista.

ARTÍCULO 573

Se añade la falsedad documental al tipo delictivo.

ARTÍCULO 575

Regula los viajes con fines terroristas. El viaje con fines terroristas tiene una regulación mucho más amplia al no exigir que el viaje tenga por destino un territorio controlado por terroristas.

ARTÍCULO 580 BIS

Se establece la responsabilidad penal de la persona jurídica para todos los tipos delictivos de terrorismo. Anteriormente solo contemplada para la financiación del terrorismo.

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fraude | directiva

2017/1371/UE

Sobre la lucha contra el fraude que afecta a los intereses financieros de la Unión, que supone la regulación armonizada de estos fraudes, así como la penalización de otras conductas íntimamente vinculadas con los mismos: el blanqueo de capitales, el cohecho y la malversación. Se adoptan las siguientes medidas:

  • Aumento de la cuota defraudada para establecer la infracción penal contra la Hacienda de la Unión Europea.
  • Ampliación del concepto de funcionario público que debe tenerse en cuenta en los delitos de cohecho y malversación.
  • Se establece la responsabilidad de las personas jurídicas en el delito de malversación –único tipo penal de los regulados en la directiva que no lo admitía en nuestro ordenamiento– a aquellas personas jurídicas que por cualquier motivo gestionen recursos públicos o de cualquier otro modo estén encargados del erario público.

REFORMA CÓDIGO PENAL

ARTÍCULO 305

Aumenta la cuantía defraudada para que se cometa el delito y que debe exceder de cien mil euros en el plazo de un año natural.

ARTÍCULO 308

Minora el límite defraudado en ayudas o subvenciones para que se cometa el delito y que debe exceder de cien mil euros en el plazo de un año natural. Incluye como Admnistración Pública a la Unión Europea.

ARTÍCULO 423

Extiende a los jurados y árbitros internacionales el delito de cohecho.

ARTÍCULO 427

Se extiende el delito de cohecho a cualquier persona a la que se haya asignado y que esté ejerciendo una función de servicio público que consista en la gestión, en los Estados miembros o en terceros países, de intereses financieros de la Unión Europea o en tomar decisiones sobre esos intereses

ARTÍCULO 435

Amplia la responsabilidad penal a  las personas jurídicas en el delito de malversación, estableciendo las penas correspondientes.

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falsificación moneda | directiva

2014/62/UE

Relativa a la protección penal del euro y otras monedas frente a la falsificación, para lo cual se adoptan las siguientes medidas:

  • Ampliar el abanico de sanciones que se pueden imponer a las personas jurídicas cuando éstas sean responsables penales de este tipo de hechos delictivos.
  • Ampliar la protección penal de la moneda a las fases previas a su puesta oficial en circulación.
  • Ampliar la protección penal del euro y de cualquier moneda extranjera cuando la falsificación afecte en general a las fronteras de la Unión Europea y no solo a las de nuestro país.

REFORMA CÓDIGO PENAL

ARTÍCULO 386

Aumenta las sanciones en el supuesto de que sea responsable penal la personas jurídcias. Además extiende el delito al que exporte moneda falsa o alterada o la importe a cualquier otro Estado miembro de la Unión Europea.

ARTÍCULO 387

Se extiende el supuesto de falsificación de moneda a aquella que no ha sido todavía emitida o puesta en circulación oficialmente pero que está destinada a su circulación como moneda de curso legal.

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corrupción entre particulares | tráfico de órganos

otras modificaciones

Respecto al delito de tráfico de órganos humanos, se completa el régimen de prevención y persecución del delito.

Respecto a los delitos de corrupción entre particulares:

  • Se superan dudas sobre si alguna de las conductas de corrupción en el ámbito privado, podría quedar excluida si no se describían en determinados términos.
  • Se revisa la corrupción de jurados y árbitros para asegurar su incriminación, no sólo cuando actuaran en ejercicio de funciones públicas, sino también cuando operaran como colaboradores para realizar esas funciones o desempeñaran funciones privadas, tanto en el aspecto activo como en el pasivo.
  • Se efectúa una precisión concreta respecto de la responsabilidad de los funcionarios extranjeros que pudieran cometer los delitos de tráfico de influencias.

REFORMA CÓDIGO PENAL

ARTÍCULO 156
  1. Se procede a una delimitación más clara de las conductas típicas.
  2. Se agravan las penas en supuestos de especial reproche.
  3. Se explicitan los supuestos de actuación de organización o grupo criminal de forma análoga al tratamiento en estos supuestos del delito de trata de seres humanos, incluyendo, además, la agravante de reincidencia internacional.

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